Порядок організації та застосування Національним банком України заходів впливу
Journal Title: Право і безпека - Year 2016, Vol 63, Issue 4
Abstract
Проаналізовано нормативно-правову базу з регулювання порядку організації заходів впливу Національного банку України (далі – НБУ). За результатами проведеного аналізу запропоновано класифікувати ці заходи на примусові та застережні, а примусові, у свою чергу, розмежувати на санаційні заходи впливу та санкції. Встановлено невідповідність у переліках заходів впливу, закріплених чинним законодавством і нормативно-правовими актами. Запропоновано привести їх у відповідність один одному шляхом доопрацювання окремих положень НБУ. Внесено пропозиції щодо встановлення окремих критеріїв віднесення банківських операцій до ризикової діяльності банків. Проанализирована нормативно-правовая база по вопросам регулирования порядка организации мер воздействия Национального банка Украины (далее – НБУ). По результатам проведённого анализа предложено классифицировать эти меры на принудительные и предупредительные, а принудительные, в свою очередь, разграничить на санационные меры воздействия и санкции. Установлено несоответствие в перечнях мер воздействия, закреплённых действующим законодательством и нормативно-правовыми актами. Предложено приведение их в соответствие друг другу путём доработки отдельных положений НБУ. Внесены предложения об установлении отдельных критериев отнесения банковских операций к рисковой деятельности банков. Recently, the issues of liability for violations of banking legislation increasingly attract the attention of scholars. The National Bank of Ukraine (hereinafter – the NBU) is the key agency of the state administration, which regulates the organization and implementation of enforcement actions while determining the facts of violations of banking legislation, take measures to minimize the negative consequences of the violations and their prevention, promotes the development and approval of programs of rehabilitation of the bank or exercise its refinancing, etc. Therefore, improvement of legal provisions in this area is important aspect of the implementation of banking regulation, supervision and control. The article’s objective is to identify inconsistencies between different legal provisions of the existing legislation in the field of application of enforcement actions by the National Bank of Ukraine, and the analysis of the regulatory base concerning the procedure of their organization. The author of the article has analyzed the legal provision in the sphere of organization and application of enforcement actions by the NBU. According to the results of the analysis, the author has offered to classify enforcement actions of the NBU into compulsory and precautions; and compulsory enforcement actions differentiate, in turn, into curative enforcement actions and sanctions. The author has emphasized on the contradictory application of the definition of “implementation of enforcement actions for violations of banking legislation” and grounded the correctness of its use only in regard to sanctions as punishment for violation of banking legislation. The discrepancy in the list of enforcement actions stipulated by the laws and other legal acts has been established, and therefore the author has offered to make appropriate amendments in regulatory provision of this issue in order to normalize the existing legal norms. The author has clarified certain terms of referring banking operations to the risk activities of banks, in particular concerning: implementation of operations by a bank that have no apparent economic benefit; the use of financial instruments by a bank that lead to artificial improvement of the financial results of the bank and distortion of its statistics; pre-term repayment of term funds attracted from individuals associated with the bank.
Authors and Affiliations
O. V. Tsarikova
Keywords
Related Articles
- EP ID EP261244
- DOI -
- Views 123
- Downloads 0
Specific Features of the Professional I-Concept of Patrol Police Officers Depending on the Availability of Previous Experience in the Ministry of Internal Affairs
The paper is focused to the study of the professional I-concept of patrol police officers and the features of this concept, depending on the availability of previous experience in the system of the Ministry of Internal A...
Конституційно-правові засади становлення комітетів і тимчасових комісій Верховної Ради України
Проаналізовано конституційно-правові засади становлення комітетів і тимчасових комісій Верховної Ради України, визначено їх сутність, основні ознаки та значення. Обґрунтовано пріоритетні напрямки розвитку конституційно-п...
Особистісні трансформації складових поведінкового компонента професійної діяльності правоохоронців
Подано результати дослідження особливостей особистісних трансформацій складових поведінкового компонента професійної діяльності правоохоронців на етапі навчання у закладах вищої освіти зі специфічними умовами навчання. В...
Професійний психологічний добір на службу до поліції з використанням адаптованого індивідуально-типологічного опитувальника
Розглянуто питання україномовної адаптації психодіагностичної методики «Індивідуально-типологічний опитувальник» у межах удосконалення системи професійного добору кадрів для Національної поліції України. Викладено теорет...
Особливості соціального інтелекту курсантів, які навчаються в закладах вищої освіти зі специфічними умовами навчання
Презентовано результати вивчення здібностей соціального інтелекту курсантів закладів вищої освіти зі специфічними умовами навчання в різні роки (інтервал між дослідженнями – 15 років) і різних курсів навчання. У них найч...